从传统的经验化管理转向规范化管理是企业经营管理活动的发展趋势。长远来看，合规将成为企业的核心竞争力，合规管理体系的有效性将成为企业选择商业伙伴的重要考量因素。

长期系统工程

企业合规管理是一项长期的系统性工程，既要注重当下措施的实效性，又要谋划长远，持续地评估、防控潜在的合规风险。为此，应做到以下两点：

第一，保持合规管理措施的常态化。合规风险评估并非一劳永逸的易事，而是一项应定期开展的常态化机制。因此，要开展常态化的合规管理，以防范潜在的合规风险。 

第二，根据内外部环境变化，动态调整合规计划。合规风险是持续存在动态变化的，且企业的经营规模与业务领域也会因时而变，这意味着企业合规管理的相关制度应不断更新和改进，以适应不断变化的经营环境。如通过制定单独的规章或以补充说明的形式，将新的法律法规、监管要求等内容予以补充和明确化。

管理提效之道

企业要努力提高合规管理的效能，聚焦有效实施合规管理的目标，以正当且高效的方式开展合规管理工作，在保证合规管理效果的基础上着力提升合规管理的效率与效益。具体而言，企业可以从以下几个方面进行提升：

第一，增进外部的沟通与协作。大多企业合规管理都有投资决策上的考虑，此种投资决策是基于企业自身实际以及与外部管理者的关系等各种因素所做出的成本有效性分析。鉴于此，企业应加强与监管部门的沟通交流与协调配合，充分了解合规改革的实践情况，依托外部合规标准与合规实践，并结合自身实际情况去构建企业内部的合规计划，以降低设计成本与运行成本。

第二，合理配置企业各部门职能。在企业合规管理体系建设的过程中，合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等管理体系同时运行于企业的组织架构中，容易导致职能的交叉重复与合规资源的浪费，进而影响合规管理效能。为此，企业应尽力消除部门之间的抵牾与冲突，优化自身的资源配置，形成各部门相互协调、相互协作的合规管理体系。

第三，加强合规考核。企业应将各部门与员工个人的合规情况纳入绩效考核，将考评结果作为工资调整与职务调动的重要依据，并通过对考核结果的分析，对员工开展针对性的培训以提高其合规意识与合规能力。

第四，打造合规管理的专业化队伍。为有效发挥合规管理职能，企业合规管理人员不仅要充分理解一系列法律法规，而且应根据企业内部的受众和利益相关者的差异，有针对性地传递合规信息。基于此，企业应根据业务规模、合规风险大小等因素配置专职合规人员，持续开展业务培训，提高合规计划的执行力。

（摘编自《法律适用》2023年第6期）

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